3 环（huán）境审核要（yào）求

环境审核应针对（duì）明确界定（dìng）并以文件支持的（de）主题事项，应确定（dìng）主题事项的责任方并载入（rù）文件。

开始审核的前提条件是，在与委托方的磋商后，审核（hé）组（zǔ）长认为：

--具备了（le）关于审（shěn）核（hé）主（zhǔ）题事项的（de）充足（zú）适用的（de）信息资料；

--具备了开展（zhǎn）审核活动所需的充足资源；

--能取（qǔ）得（dé）受审核方的充分（fèn）合作。

4 通用原则

4.1 目的和（hé）范围

审（shěn）核应建立在委（wěi）托方所（suǒ）规定的审核目（mù）的的基础上（shàng）。审核范围（wéi）是根据满足审核目（mù）的的需要，通过审核组长与委托方的（de）磋商决（jué）定的。审核（hé）范围规（guī）定了审核（hé）的内容和（hé）区域。

应在审核开始前将审（shěn）核目的（de）与（yǔ）范围通报受审核方。

4.2 客观性，独立性与能力

为（wéi）了确保（bǎo）审核过程及其（qí）发现（xiàn）与结论的客观性，审核组（zǔ）成员应独（dú）立于他们所审（shěn）核（hé）的活动。他们在审核全过程（chéng）中（zhōng），应当保持客观，不存偏见，无利（lì）害关系。

审核活动（dòng）是由（yóu）内部还是外部人员承担，由委托方决定。从组织内（nèi）部选择（zé）的审核组成（chéng）员不应与受审核主题事项的直接责任人员（yuán）有责任关系（xì）。

审（shěn）核组成员应（yīng）具备从事审核工作所（suǒ）需的知（zhī）识、技能与经验。

4.3 职业（yè）诫律（lǜ）

审核员在从事环境审核的过程中，应（yīng）恪守＂认真、勤勉、娴熟、明断＂的（de）诫律。

审（shěn）核组与委托方之间应（yīng）做到保守机密（mì）和充分信赖。除非出于法律要（yào）求（qiú），没（méi）有委托方的许可（必要时包（bāo）括受审（shěn）核方的（de）许可），审核组成员（yuán）不得将审核（hé）中得到的信息或（huò）文件，以及终审核报告，泄（xiè）漏给任何第三（sān）方。

审核员应遵循质（zhì）量保证程序（xù）。

4.4 系统（tǒng）化的（de）程序

环境审（shěn）核应根（gēn）据本章提（tí）供的（de）通用原则和（hé）针对相应类（lèi）型环境审核的指（zhǐ）南（nán）予（yǔ）以实施。

注：例（lì）如GB/T 24011给（gěi）出了关于实施环（huán）境管理体系审核的指南。

为了加（jiā）强一致性（xìng）和可靠（kào）性，环境审核应根据一（yī）套确切规定并以（yǐ）文（wén）件支持的（de）方法和系统化程序予以实施（shī）。任（rèn）何类（lèi）型的环境审核，都（dōu）应（yīng）采用一致的方（fāng）法与程序。除非（fēi）出（chū）于审核（hé）中个别特性的特殊需要，方（fāng）可出现与（yǔ）其他类型审核程序的差别。

4.5 审核准则，证据和发现

环境审（shěn）核的一个早期的基本（běn）步骤是确定审（shěn）核准则。首先，这些具有适当详尽程度的准则须取得审核组长和委托方的共同认可，然后提交受审核方。

应（yīng）收集、分析、说明并（bìng）记录所需（xū）信（xìn）息，为审查和（hé）评价（jià）过程（chéng）提供审核证（zhèng）据，以判定（dìng）是否符合（hé）审核（hé）准则。

审核证据（jù）的质量和数量（liàng）应达到（dào）这样的水（shuǐ）平。即由称（chēng）职的环（huán）境审核员（yuán）参照同一审核准则，独立地对同样（yàng）的审核证据进行评价，能取得相似的审核发（fā）现（xiàn）。

4.6 审核发现与结论的可靠性

对环（huán）境审核过程的（de）安排（pái），应做到使审（shěn）核所发（fā）现与结论（lùn）的可靠性达到委托方和审核员所期望的可信程度。

由于环境审核（hé）在（zài）一定程度上要受到时（shí）间和资源（yuán）的限制，审（shěn）核中收集到（dào）的（de）审核（hé）证据不（bú）可避（bì）免地只是可（kě）得信息的样本，因而所有类型的（de）环境审核中都必然地具（jù）有不确（què）定性因素。对此应提（tí）请环境审核结（jié）果的所（suǒ）有使用者注意。

环境审核员在审核过程中（zhōng）应考虑到所（suǒ）收集的审核证据的局限性，认识到审核发现（xiàn）和审核结论的不确定性（xìng），并在对审核进行计划和实（shí）施时对这些（xiē）因素予以考（kǎo）虑。

环境审核（hé）员应努力获取充足（zú）的审核证据，使可（kě）能影（yǐng）响任何审核结（jié）论的个别重要审核（hé）发现和次要审核发现的集合都能得到（dào）考虑。

4.7 审核报告

应以书（shū）面报告的（de）形式将审核发现（和）或其概要报（bào）送委托方。如无委托方的特（tè）别禁止，受审核方也应得（dé）到一份（fèn）审（shěn）核报告的（de）副本（běn）。

审核报告中可包括（但不（bú）仅限于（yú））下列有（yǒu）关审核的信息（xī）：

(a) 受审核方和委托方的名称（chēng）；

(b) 商定的（de）审（shěn）核（hé）目的和范围；

(c) 商定的审核准（zhǔn）则；

(d) 审核持续的时间（jiān）和进行审核的日（rì）期；

(e) 审（shěn）核组成员名单；

(f) 参与审核的（de）受（shòu）审核方代（dài）表（biǎo）名单；

(g) 对报告（gào）内容保密性质的（de）声（shēng）明；

(h) 审核报告分发单位名单；

(i) 关（guān）于（yú）审核过程的简要说（shuō）明，包括所遇到的障碍；

(j) 审核结论。

审核报告中应（yīng）包含以上哪些（xiē）内（nèi）容，还须增加（jiā）何种内容，由审核（hé）组长与委（wěi）托方共同商定。

注（zhù）：决定对审（shěn）核发现应采（cǎi）取的纠正措施（shī）通常是委托（tuō）方（fāng）或（huò）受审核方的责（zé）任，但如与委（wěi）托方有协议在先，审核员可就此提出建（jiàn）议。

附录A

（提示的附录）

文献目（mù）录（lù）

GB/T 24001－1996 环境管（guǎn）理体（tǐ）系 规范（fàn）及使用指南 
GB/T 24011－1996 环（huán）境审核指南 审核程序 环境（jìng）管理体（tǐ）系审核 
GB/T 24012－1996 环境（jìng）审核指南 环（huán）境审（shěn）核员资格要（yào）求 
ISO 14050, 环（huán）境管理──术语与定义